Руководитель службы внутреннего контроля

Тел.: (495) 987–45–64

E-mail: info@profistaff.ru

Пол: Мужской

Место жительства: г. Москва

Банк

Должность: Руководитель СВК

Обязанности:

Выполнение текущих задач, вопросов поручений.

Организация работы и контроль событий регуляторного риска.

Организация и контроль Плана мер по событиям регуляторного риска.

Взаимодействие с надзорным органом (исполнение поручений Банка России, контроль представления информации по запросам, содействие при проведении проверок Банка России и т.д.).

Актуализация внд Банка, в том числе части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, регуляторного риска.

Согласование внд Банка, в том числе в части выявления конфликта интересов.

Участие в согласовании продуктов Банка, в том числе в части выявления конфликта интересов.

Проведение проверок в соответствии с утвержденным Планом деятельности СВК.

Согласование Планов мер по событиям регуляторного риска.

Подготовка отчетов по проведенным проверкам.

Банк

Должность: Главный специалист Службы внутреннего аудита

Обязанности:

Смена работы обусловлена сокращением ФОТ, штата и функционала.

Осуществление проверок организации процесса:

потребительского кредитования (розничное кредитование, кредитные карты, ипотечное кредитование);

организация процесса соблюдения требований ПОД/ФТ И ФРОМУ;

организация процесса транзакционного бизнеса (безналичные переводы клиентов, открытие/закрытие счётов клиентам, идентификация , привлечение депозитов клиентов, анализ жалоб клиентов (по теме проверок), проверка комиссионного вознаграждения и пр.); проверка организации процесса административно хозяйственных расходов банка (учет материальных ценностей , наличие договоров материальной ответственности, взаимодействие ЦА и Филиалов, проверка страхования имущества банка;

судебные расходы, связанные с АХР;

проверка учета аренды недвижимого имущества в соответсвии с МСФО 16 ( аренда), учёт представительских расходов, учёт расходов на благотворительность);

организация процесса FATCA/CRS (Меры идентификации клиентов с целью определения их налогового статуса, проверка отчётности по CRS/FATCA);

Составление рекомендаций по итогам проверки, согласование нарушений с заинтересованными подразделениями;

 Участие в служебных расследованиях, составление Служебного решения по факту проведения расследования.